自律 维权 协调 服务
工行菏泽分行遵循“合规是一切工作的前提”指导思想，做好重点工作的有序衔接和落地执行，以强化责任管理为抓手，落实内控案防制度，确保一方平安。
压实风险防控责任。一是压实管理责任。各行各专业“一把手”担负起风险防控的领导责任和第一责任，做到守土有责、守土尽责，时刻保持案防警觉，既管“事”、又管“人”。二是压实“一道防线”责任。支行网点经营机构、产品营销部门主动作为，坚持业务发展与风险管理同部署、共促进，发挥风险防控前沿阵地作用。三是压实牵头部门责任。内控合规部发挥好检查监督、风险提示、预警吹哨的作用，组织推动全行内控案防工作持续提升。
强化合规基础管理。一是开展主题活动。通过“双十禁令”宣传教育、“价值创造年”、行业规范建设等，持续发力，组织落实特色鲜明、内容丰富的活动，推进内控案防法规学习，建立合规激励机制，深化员工遵章守纪意识。二是赋能专业部门。发挥专业条线事中控制的重要作用，既“练好内功”，完善制度流程，强化风险的动态管理和过程控制，又“精准制导”，加强日常监测和专业检查，及时识别、预警、评估、控制风险。
加强员工动态管理。一是发挥机制作用。运用好“格长-格员”双向负责机制，以网格化管理为根本，以智能化排查为手段，扎实开展员工行为常态化管理，对苗头性问题以教育帮扶为主，对屡查屡犯问题严肃查处，及时消除风险隐患。二是形成案防合力。通过专业部门联防联控、“下沉”参加支行案防会等具体要求，分行和支行联动，突出重点管理、窗口指导、精准施策，补短板，强弱项，对发现的员工异常行为和风险苗头,早发现、早干预、早处置。
作者：工行菏泽分行 张鲁生
编辑：菏泽市银行业协会 潘 利
审核：菏泽市银行业协会 李鲁民
