自律 维权 协调 服务
为加强员工政治思想教育，规范员工行为管理，强化内部风险控制，预防各类违规行为及案件发生，兴业银行菏泽分行不断加强人员管控，建立完善的员工行为教育及排查机制，持续推动“内控合规管理建设年”与“行业规范建设提升年”活动稳步开展。
注重员工思想教育，打造员工行为“红线”意识。组织各部门利用晨会或例会时间进行十三条禁令及相关案例学习，结合实际案例，分析各类违反禁令行为的原因、表现与严重后果，真正达到“令行禁止、固化于心”的效果，进一步提高员工合规意识，夯实员工行为管理及案件防控工作基础。
定期开展员工异常行为排查工作。一是通过多种途径开展员工违规行外兼职排查，及时发现员工兼职风险；二是通过系统监测员工账户信息，筛选账户异常交易排查员工异常行为；三是及时开展拟离职员工排查，确保离职员工的业务交接合规，做好离职办理期间我行各项数据信息保密工作；四是不定期开展“啄木鸟”飞行检查，排查员工业务办理过程中的违规违纪行为，培养“廉洁自律”的合规意识，确保合规展业。
同时，兴业银行对违规行为真正做到不包庇、不姑息，组织全员签署内控案防责任书，层层落实合规责任，积极推进内控案防主体责任“网格化”管理，对内控案防工作进行“横到边、竖到底”的责任划分，并落实和分解到各机构、各岗位人员，提升全员、全流程内控案防责任意识。
作者：兴业银行菏泽分行 | 编审：李鲁民 潘利
终审：王庆辉
