今年以来,农发行曹县支行以“规范建设提升年”“内控合规管理建设年”为契机,扎实推动案件防控机制建设工作,落实落细各项案防措施,做好案件风险研判,把住风险关口,案件防控取得积极成效。
严格落实案防责任。一是严格落实案防工作“一把手”责任制。支行主要负责人是案防工作的第一责任人,案防工作支行主要负责人亲自部署推动案防工作,主动研究、靠前指挥。二是将内控案防工作按照归口管理的原则进行责任分解。明确内控案防工作任务,督促支行各部室看好自己的门,业务部室是内控合规管理的基础,是抵御内控缺陷发生的主体,要坚决摒弃“局外人”思维,把好风险防控第一关,管好自己的人,守土有责,责无旁贷。三是构建案防网格化管理机制,做到“全行成网、网中有格、格内定人、人人有责”。纵向“一级抓一级”,横向同级员工互相监督、互相担责。要建立案防举报机制,对举报人予以奖励和保护,鼓励员工坚决抵制、主动报告身边的违法违规行为,对知情不报的要追究相应责任,推动形成“我的合规我负责、他的合规我有责”的良好局面。
开展全面深入排查。一是扎实开展案防专项治理。把案防专项治理与业务管理有机结合,以风险重点检查和案防措施落实为主要抓手,“眼睛向内”找问题,聚焦自身风险集中、问题多发的重点业务、重点环节、重点人员,开展信贷、财会领域风险自查,刀口向内,防范化解重点领域案件风险。二是常态化做好案件风险日常排查工作。按季开展案件风险专项排查,充分利用上级行案防专项治理和员工异常行为排查通报案例,加强案件警示教育,分析案防风险点,紧盯高管人员和基层操作一线两个关键,持续保持案防高压态势。三是案件风险排查做到“五个一”。即对每位员工谈心谈话家访一次,对每个客户走访一次,对考勤记录、人事档案、检查和举报等内部情况查阅一遍,对个人征信、国家企业信用信息公示系统、执行信息公开网、裁判文书网等外部信息平台查询一遍,到纪委监委、公检法司拜访沟通一次。
建立案防长效机制。一是加强案防教育培训。常态化开展警示教育,定期组织员工学习典型案例通报、廉洁隐患大排查大整治等活动,培育廉洁文化,营造廉洁氛围和风清气正政治生态。二是常态化开展员工异常行为排查。结合“规范建设提升年”“内控合规管理建设年”活动要求,采取员工座谈、家谈访谈、客户走访等方式开展员工异常行为排查,对员工“八小时”内外思想和工作情况,以及生活作风和遵纪守法等方面认真核查员工存在的苗头性、倾向性问题或违规违纪行为,前移案防关口,加强案件风险源头管控。三是加大案防教育宣传力度,形成案防人人有责的共识。开展一轮警示教育、一批高管访谈、一堂专题讲座、一个宣传月“四个一”活动,解决员工思想认识问题。开展“一把手谈(讲)案防”、“强化案防体系和案防能力建设大讨论”等活动、将规则牢不可破的理念和案防人人有责的意识根植于心、渗透于行。
作者:农发行曹县支行 | 编审:李鲁民 潘利
终审:王庆辉